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天弘中证食品饮料指数A(001631)

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单位净值:

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:股票型 成立日期:2015-07-29 管理人:天弘基金... 基金经理:沙川
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

天弘食品:天弘中证食品饮料指数型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要

公告日期:2019-12-14

                                    招募说明书(更新)摘要




天弘中证食品饮料指数型发起式证券投资基金
         招募说明书(更新)摘要




       基金管理人:天弘基金管理有限公司

       基金托管人:中信证券股份有限公司

         日      期:二〇一九年十二月
                                                    招募说明书(更新)摘要


                               重要提示
    天弘中证食品饮料指数型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)于 2015
年 6 月 24 日获得中国证监会准予注册的批复(证监许可【2015】1392 号)。
    本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会备案,但中国证监会接受本基金募集注册的备案,并不表明其对本基金
的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金的基金合同于 2015 年 7 月 29 日正式生效。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本
基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断
市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投
资人在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:
证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回
或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本
基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资
者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自
行负责。
    本基金为股票型基金,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金
与货币市场基金。
    本基金并非保本基金,基金管理人并不能保证投资于本基金不会产生亏损。
    投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件,自主判
断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险,了解基金的风险收
益特征,根据自身的投资目的、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风
险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资
格的其他机构购买基金。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不
构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自


                                   1
                                                     招募说明书(更新)摘要


负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,
由投资者自行负担。
    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并按监管要求履行相关程序。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合
同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、 运作办法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
    本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息
披露办法》实施之日起一年后开始执行。
    除基金管理人信息、转融通相关条款已更新至披露日外,本招募说明书所载
其他内容截止日为 2019 年 8 月 31 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019
年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。




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                                                    招募说明书(更新)摘要



                              一、基金管理人

    (一)基金管理人概况
    名称:天弘基金管理有限公司
    住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号
    办公地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
    成立日期:2004 年 11 月 8 日
    法定代表人:胡晓明
    客服电话:95046
    联系人:司媛
    组织形式:有限责任公司
    注册资本及股权结构:
    天弘基金管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)经中国证券监督
管理委员会批准(证监基金字[2004]164 号),于 2004 年 11 月 8 日成立。公司
注册资本为人民币 5.143 亿元,股权结构为:

     股东名称                                                  股权比例

浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司                                 51%

天津信托有限责任公司                                               16.8%

内蒙古君正能源化工集团股份有限公司                                 15.6%

芜湖高新投资有限公司                                                5.6%

新疆天瑞博丰股权投资合伙企业(有限合伙)                            3.5%

新疆天惠新盟股权投资合伙企业(有限合伙)                                2%

新疆天阜恒基股权投资合伙企业(有限合伙)                                2%

新疆天聚宸兴股权投资合伙企业(有限合伙)                            3.5%

合计                                                                100%
    (二)主要人员情况
    1、董事会成员基本情况
    胡晓明先生,董事长,硕士研究生。曾在中国建设银行及中国光大银行等金
融机构任职,2005年6月加入阿里巴巴集团,先后在支付宝、阿里金融、蚂蚁金

                                    3
                                                   招募说明书(更新)摘要


服担任重要职务。现任蚂蚁金服总裁。
     卢信群先生,副董事长,硕士研究生。历任内蒙古君正能源化工集团股份
有限公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书,北京博晖创新光电技术股份
有限公司监事。现任北京博晖创新生物技术股份有限公司董事长、总经理,北京
博昂尼克微流体技术有限公司董事长,君正国际投资(北京)有限公司董事,河
北大安制药有限公司董事,广东卫伦生物制药有限公司董事。
    屠剑威先生,董事,硕士研究生。历任中国工商银行浙江省分行营业部法律
事务处案件管理科副科长、香港永亨银行有限公司上海分行法律合规监察部经理、
花旗银行(中国)有限公司合规部助理总裁、永亨银行(中国)有限公司法律合
规部主管。现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司副总裁。
    祖国明先生,董事,大学本科。历任中国证券市场研究设计中心工程师、和
讯信息科技有限公司COO助理、浙江淘宝网络有限公司总监。现任支付宝(中国)
网络技术有限公司北京分公司资深总监。
   付岩先生,董事,大学本科。历任北洋(天津)物产集团有限公司期货部交
易员,中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员,顺驰(中国)地产有
限公司资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现任
天津信托有限责任公司总经理助理、自营业务部总经理、投资发展部总经理。
    郭树强先生,董事,总经理,硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交易
主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决
策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理。
    魏新顺先生,独立董事,大学本科。历任天津市政府法制办执法监督处副处
长,天津市政府法制办经济法规处处长,天津达天律师事务所律师。现任天津英
联律师事务所主任律师。
    张军先生,独立董事,博士。现任复旦大学经济学院院长。
    贺强先生,独立董事,本科。现任中央财经大学金融学院教授。
    2、监事会成员基本情况
    李琦先生,监事会主席,硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书记,
天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部,天津信托有限责任公
司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理,本公司董事长。


                                     4
                                                   招募说明书(更新)摘要


    张杰先生,监事,注册会计师、注册审计师。现任内蒙古君正能源化工集团
股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理,锡林浩特市君正能源化工有限责任
公司董事长,锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、总经理,内蒙古
君正化工有限责任公司监事,乌海市君正矿业有限责任公司监事,鄂尔多斯市君
正能源化工有限公司监事,乌海市神华君正实业有限责任公司监事会主席,内蒙
古坤德物流股份有限公司监事,内蒙古君正天原化工有限责任公司监事,内蒙古
君正互联网小额贷款有限公司董事长。
    李渊女士,监事,硕士研究生。历任北京朗山律师事务所律师。现任芜湖高
新投资有限公司法务总监。
    韩海潮先生,监事,硕士研究生。历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭道
营业部信息技术部经理,亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。现任本公司信息
技术总监。
    张牡霞女士,监事,硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、
本公司市场部电子商务专员、电子商务部业务拓展主管、总经理助理,现任本公
司互联网金融业务部总经理。
    付颖女士,监事,硕士研究生。历任本公司内控合规部信息披露专员、法务
专员、合规专员、高级合规经理、部门主管。现任本公司内控合规部总经理。
    3、高级管理人员基本情况
    郭树强先生,董事,总经理,简历参见董事会成员基本情况。
    陈钢先生,副总经理,硕士研究生。历任华龙证券公司固定收益部高级经理,
北京宸星投资管理公司投资经理,兴业证券公司债券总部研究部经理,银华基金
管理有限公司机构理财部高级经理,中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级
投资经理。2011 年 7 月份加盟本公司,现任公司副总经理、固定收益总监、资
深基金经理,分管公司固定收益投资业务。
    周晓明先生,副总经理,硕士研究生。历任中国证券市场研究院设计中心及
其下属北京标准股份制咨询公司经理,万通企业集团总裁助理,中工信托有限公
司投资部副总,国信证券北京投资银行一部经理,北京证券投资银行部副总,嘉
实基金市场部副总监、渠道部总监,香港汇富集团高级副总裁,工银瑞信基金市
场部副总监,嘉实基金产品和营销总监,盛世基金拟任总经理。2011 年 8 月加


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                                                        招募说明书(更新)摘要


盟本公司,同月被任命为公司首席市场官,现任公司副总经理。
    熊军先生,副总经理,财政学博士。历任中央教育科学研究所助理研究员,
国家国有资产管理局主任科员、副处长,财政部干部教育中心副处长,全国社保
基金理事会副处长、处长、副主任、巡视员。2017 年 3 月加盟本公司,任命为
公司首席经济学家,现任公司副总经理,分管智能投资研究部及养老金业务。
    童建林先生,督察长,大学本科,高级会计师。历任当阳市产权证券交易中
心财务部经理、副总经理,亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业
部财务部经理、公司财务会计总部财务主管,华泰证券有限责任公司上海总部财
务项目主管。2006 年 8 月加盟本公司,历任基金会计、内控合规部副总经理、
内控合规部总经理。现任本公司督察长。
    4、本基金基金经理
    沙川先生,南京大学数学硕士学位,9 年证券从业经验。历任中国中投证券
有限责任公司量化分析师。2013 年 9 月加盟本公司,历任金融工程研究员、天
弘量化驱动股票型证券投资基金(已于 2019 年 8 月 12 日转型为天弘中证 500
指数增强型证券投资基金)基金经理(2018 年 1 月至 2019 年 8 月),现任天弘
中证食品饮料指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证医药 100 指数型发
起式证券投资基金基金经理。
    历任基金经理:
    刘冬先生,任职时间:2015 年 7 月至 2017 年 4 月。
    张子法先生,任职时间:2017 年 4 月至 2019 年 10 月。
    陈瑶女士,任职时间:2018 年 2 月至 2019 年 11 月。
    5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务
    陈钢先生:本公司副总经理,投资决策委员会联席主席、固定收益总监。
    熊军先生:本公司副总经理,投资决策委员会联席主席、公司首席经济学家。
    邓强先生:首席风控官。
    姜晓丽女士:固定收益机构投资部总经理,基金经理。
    于洋先生:股票投资研究部总经理助理,基金经理。
    上述人员之间不存在近亲属关系。




                                     6
                                                      招募说明书(更新)摘要


                              二、基金托管人

    (一)基金托管人情况
    1、基本情况
    名称:中信证券股份有限公司(简称:中信证券)
    住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
    办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
    法定代表人:张佑君
    成立日期:1995 年 10 月 25 日
    基金托管业务批准文号:
    《关于核准中信证券股份有限公司证券投资基金托管资格的批复》(证监许
可[2014]1044 号)
    组织形式:股份有限公司(上市)
    注册资本:1,211,690.84 万人民币
    存续期间:持续经营
    联系人:吴俊文
    联系电话:010-60838888
    中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”)成立于 1995 年 10 月 25
日,前身是中信证券有限责任公司。中信证券于 2003 年 1 月 6 日在上海证券交
易所挂牌上市,并于 2011 年 10 月 6 日在香港联交所上市交易。截至 2018 年末,
中信证券总资产为人民币 6531 亿元,净资产 1568 亿元。第一大股东为中国中信
有限公司(持股比例为 16.5%)。
    目前,中信证券拥有主要全资子公司 4 家,分别为中信证券(山东)有限责
任公司、中信证券国际有限公司、金石投资有限公司、中信证券投资有限公司;
拥有主要控股子公司 2 家,即中信期货有限公司、华夏基金管理有限公司。根据
中国证监会核发的经营业务许可证,公司经营范围包括:证券经纪(限山东省、
河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以外区域);证券投资咨询;与证券交易、
证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;融
资融券;证券投资基金代销;代销金融产品;股票期权做市。此外,公司还具有
以下业务资格:

                                     7
                                                    招募说明书(更新)摘要


    (1)经中国证监会核准或认可的业务资格:网上交易、受托理财、合格境
内机构投资者从事境外证券投资管理业务(QDII)、直接投资业务、银行间市场
利率互换、自营业务及资产管理业务开展股指期货交易资格、约定购回式证券交
易资格、股票收益互换业务试点资格、自营业务及证券资产管理业务开展国债期
货交易业务资格、黄金等贵金属现货合约代理及黄金现货合约自营业务试点资格、
证券投资基金托管资格、信用风险缓释工具卖出业务资格。
    (2)交易所核准的业务资格:交易所固定收益平台做市商、权证交易、质
押式回购业务、港股通业务、上市公司股权激励行权融资业务、股票期权经纪业
务、股票期权自营业务、上证 50ETF 期权合约品种主做市商。
    (3)中国证券业协会核准的业务资格:报价转让、中小企业私募债券承销
业务、柜台交易业务、股份转让系统从事推荐业务和经纪业务、场外期权、互联
网证券业务。
    (4)中国人民银行核准的业务资格:全国银行间拆借市场成员、短期融资
券承销、银行间债券市场做市商、公开市场一级交易商。
    (5)其它:记账式国债承销团成员、中国结算甲类结算参与人、证券业务
外汇经营许可证(外币有价证券经纪业务、外币有价证券承销业务、受托外汇资
产管理业务)、企业年金基金管理机构资格、政策性银行承销团成员资格、全国
社保基金转持股份管理资格、全国社保基金境内投资管理人资格、受托管理保险
资金资格、转融通业务试点资格、保险兼业代理业务资格、新三板做市商、军工
涉密业务咨询服务资格。
    2、主要人员情况
    2014 年中信证券设立托管部,管理并具体承办基金托管业务。托管部下设
产品管理、估值核算、托管结算、监督稽核、同业服务、渠道服务、代理清算、
营销管理、跨境运营、募集监督、运营规划支持、客户服务、风险管理、基金评
价、客户方案、综合等业务组。部门员工均具备证券投资基金从业资格,并具有
多年金融从业经历,核心业务岗人员均已具备 2 年相关业务经验。截至 2019 年
6 月 30 日,部门员工共计 110 人,平均具备 3 年以上托管业务相关从业经验。
    吴俊文女士,中信证券托管部行政负责人;西安电子科技大学计算机及应用
学学士,2000 年 7 月至 2014 年 7 月,担任中信证券清算部执行总经理,主要负


                                    8
                                                   招募说明书(更新)摘要


责经纪业务、资产管理业务以及自营投资业务的业务运营管理工作,2014 年 7
月起任中信证券托管部行政负责人。
    3、基金托管业务经营情况
    中信证券于 2014 年 10 月经中国证监会核准获批证券投资基金托管资格。中
信证券自取得证券投资基金托管资格以来,秉承“忠于所托,信于所管”的宗旨,
严格遵守国家的有关法律法规和监管机构的有关规定,依靠科学的风险管理和内
部控制体系、规范的管理模式、先进的运营系统和专业的服务团队,切实履行资
产托管人职责,为投资者提供安全、高效、专业的托管服务。



                              三、相关服务机构

    (一)基金销售机构
    1、直销机构:

    (1)天弘基金管理有限公司直销中心

    住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号

    办公地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层

    法定代表人:胡晓明

    电话:(022)83865560

    传真:(022)83865563

    联系人:司媛

    客服电话:95046

    (2)天弘基金管理有限公司北京分公司

    办公地址:北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A21

    电话:(010)83571789

    联系人:周娜

    2、其他销售机构:
   (1)兴业银行股份有限公司(钱大掌柜)
    住所:福州市湖东路 154 号中山大厦
    办公地址:福州市湖东路 154 号中山大厦

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                                           招募说明书(更新)摘要


 法定代表人:高建平
 电话:021-22261921
 传真:021-62530236
 联系人:禾青
 客户服务热线:40018-95561
 网址:www.yypt.com
(2)平安银行股份有限公司
 住所:深圳市深南东路 5047 号
 办公地址:深圳市深南东路 5047 号
 法定代表人:孙建一
 电话:021-50979356
 传真:021-50979507
 联系人:施艺帆
 客户服务热线:95511-3
 网址:bank.pingan.com
(3)渤海银行股份有限公司
 住所:天津市河西区马场道 201-205 号
 办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号
 法定代表人:刘宝凤
 电话:022-58316666
 传真:022-58316569
 联系人:王婷婷
 客户服务热线:400 888 8811
 网址:www.cbhb.com.cn
(4)中国民生银行股份有限公司
 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
 法定代表人:洪崎
 电话:010-58560666


                                10
                                               招募说明书(更新)摘要


 传真:010-57092611
 联系人:穆婷
 客户服务热线:95568
 网址:www.cmbc.com.cn
(5)江苏银行股份有限公司
 住所:南京市中华路 26 号
 办公地址:南京市中华路 26 号
 法定代表人:夏平
 电话:025-58587039
 传真:025-58587820
 联系人:展海军
 客户服务热线:95319
 网址:www.jsbchina.cn
(6)江西银行股份有限公司
 住所:江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号
 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号
 法定代表人:陈晓明
 电话:0791-86790795
 联系人:万俊
 客户服务热线:956055
 网址:www.jx-bank.com
(7)九江银行股份有限公司
 住所:江西省九江市濂溪区长虹大道 619 号
 办公地址:江西省九江市濂溪区长虹大道 619 号
 法定代表人:刘羡庭
 电话: 0792-2190262
 联系人:纪淑平
 客户服务热线:95316
 网址:www.jjccb.com


                                11
                                                 招募说明书(更新)摘要


(8)嘉兴银行股份有限公司
 住所:浙江省嘉兴市昌盛南路 1001 号
 办公地址:浙江省嘉兴市昌盛南路 1001 号
 法定代表人:夏林生
 电话: 0573-82080201
 联系人:余舟
 客户服务热线:0573—96528
 网址:www.jxccb.com
(9)新时代证券股份有限公司
 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
 法定代表人:刘汝军
 电话:010-83561146
 传真:010-83561094
 联系人:田芳芳
 客户服务热线:400-698-9898
 网址:www.xsdzq.cn
 (10)大同证券经纪有限责任公司
 注册地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12 层
 办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12 层
 法定代表人:董祥
 电话:0351-4130322
 联系人:薛津
 客户服务热线:400-712-1212
 网址:www.dtsbc.com.cn
 (11)中天证券股份有限公司
 注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲
 办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼
 法定代表人:马功勋


                                12
                                                   招募说明书(更新)摘要


   电话:024-23280842
   联系人:孙丹华
   客户服务热线:024-95346
网址:www.iztzq.com
   (12)长城证券股份有限公司
   注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业 14 楼、16 楼、17 楼
   办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业 14 楼、16 楼、17 楼
   法定代表人:丁益
   电话:0755-83516289
   联系人:金夏
   客户服务热线:400-6666-888
   网址:www.cgws.com
  (13)宁波银行股份有限公司
   住所:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
   办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
   法定代表人: 陆华裕
   电话:0574-81873585
   传真:0574-89068216
   联系人:印萍萍
   客户服务热线:95574
   网址:www.nbcb.com.cn
  (14)杭州银行股份有限公司
   住所:杭州市庆春路 46 号
   办公地址:杭州市庆春路 46 号
   法定代表人:陈震山
   传真:0571-87094708;18688938805
   联系人:汪绪恒
   客户服务热线:400-8888-508
   网址: www.hzbank.com.cn


                                  13
                                                    招募说明书(更新)摘要


(15)长城华西银行股份有限公司
 住所:四川省德阳市蒙山街 14 号
 办公地址:四川省德阳市蒙山街 14 号
 法定代表人:谭运财
 电话:028-61963271
 联系人:罗长鸣
 客户服务热线:028-96836
 网址:www.gwbank.com
(16)广东顺德农村商业银行股份有限公司
 注册地址:佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
 办公地址:佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
 法定代表人:姚真勇
 联系人:梁丽均
 电话:0757-22387367
 客服:0757-22223388
 网站:www.sdebank.com
(17)上海农村商业银行股份有限公司
 住所:上海市黄浦区中山东二路 70 号
 办公地址:上海市黄浦区中山东二路 70 号 B 幢 6 层
 法定代表人:徐力
 电话:021-61899117
 联系人:李晨
 客户服务热线:021-962999;4006962999
 网址:www.srcb.com
(18)长沙银行股份有限公司
 住所:长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座
 办公地址:长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座
 法定代表人:朱玉国
 电话: 0731-89736250


                                  14
                                                     招募说明书(更新)摘要


    联系人:于立娜
    客户服务热线:0731-96511
    网址:www.cscb.cn
   (19)珠海华润银行股份有限公司
    住所:广东省珠海市吉大九州大道中 1346 号珠海华润银行大厦
    办公地址:广东省珠海市吉大九州大道中 1346 号珠海华润银行大厦
    法定代表人:刘晓勇
    电话: 0756-8121844
    联系人:陈天翔
    客户服务热线:0756-96588
    网址:www.crbank.com
   (20)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
    注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
    办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C 座 18 层 1809
    法定代表人:戎兵
    电话:13520443582
    联系人:张得仙
    客服电话:400-6099-200
    网址:www.yixinfund.com
    (21)万家财富基金销售(天津)有限公司
    注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
2-2413 室
    办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 5 层
    法定代表人:李修辞
    电话:13811914597
    联系人:杨雪
    客服电话:010-59013828
    网址:www.wjasset.com
    (22)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司


                                    15
                                                 招募说明书(更新)摘要


注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法人代表;陈柏青
电话:0571-26888888
联系人:韩爱彬
客服电话:400-0766-123
网站:www.fund123.cn
(23)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人: 其实
电话:186-1170-5311
联系人: 丁姗姗
客户服务热线:400-181-8188
网址:www.1234567.com.cn
(24)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼(200120)
法定代表人:杨文斌
电话:13661870024
联系人: 徐超逸
客户服务热线:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
(25)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法人代表:凌顺平
电话:13675861499
联系人:吴杰


                                16
                                                 招募说明书(更新)摘要


客服电话:400-877-3772
网址:www.5ifund.com
(26)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
电话:18612966161
联系人:张洪亮
客服电话:010-85657576
网址:www.licaike.com
(27)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 37244
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋
法定代表人:汪静波
联系电话:15221808925
联系人:李娟
客服电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(28)深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区笋岗梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代表人:薛峰
电话:0755-33227950
联系人:龚江江
客服电话:400-6788-887
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(29)北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层


                               17
                                                            招募说明书(更新)摘要


   法定代表人:闫振杰
   电话:010-59601366-7024
   联系人:刘静
   客服电话:400-888-6661
   网址:www.myfund.com
   (30)珠海盈米财富管理有限公司
   注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
   办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
   法人代表:肖雯
   电话:13430246009
   联系人:黄敏嫦
   客服电话:020-89629066
   网址:www.yingmi.cn
   (31)上海陆金所基金销售有限公司
   注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
   办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
   法人代表:郭坚
   电话:15921301165
   联系人:程晨
   客服电话:400-866-6618
   网址:www.lu.com
   (32)北京恒天明泽基金销售有限公司
   注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
   办公地址:北京市朝阳区东三环北路 27 号嘉铭中心 B 座 10 层
   法人代表:梁越
   电话:18641514414
   联系人:张鼎
   客服电话:400-898-0618


                                        18
                                                       招募说明书(更新)摘要


    网址:www.chtfund.com
    (33)上海长量基金销售有限公司
    注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
    办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
    法人代表:张跃伟
    电话:021-20691832
    联系人:詹慧萌
    客服电话:400-820-2899
    网址:www.erichfund.com
    (34)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
    注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
    办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层
    法人代表:彭运年
    电话:010-59336519
    联系人:孙雯
    客服电话:010-59336512
    网址:www.jnlc.com
    (35)北京虹点基金销售有限公司
    注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
    办公地址北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
    法人代表:胡伟
    电话:18513699505
    联系人:陈铭洲
    客服电话:400-068-1176
    网址:www.jimu.com
    (36)嘉实财富管理有限公司
    注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层
4609-10 单元
    办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层


                                    19
                                                招募说明书(更新)摘要


法人代表:赵学军
电话:010-60842306
联系人:李雯
客服电话:400-021-8850
网站:www.harvestwm.cn
(37)北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 soho1008-1012
法人代表:赵荣春
电话:010-57418813
联系人:陈剑炜
客服电话:400-893-6885
网站:www.dyxtw.com
(38)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
电话:18840800358
联系人:徐江
客服电话:400-641-1999
网站:www.taichengziben.com
(39)北京加和基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层 404
法人代表:徐福星
电话: 13811685981
联系人:王晨
客服电话:400-600-0030
网址:www.bzfunds.com


                               20
                                                   招募说明书(更新)摘要


   (40)深圳富济基金销售有限公司
   注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
   办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
   法人代表:齐小贺
   电话:0755-83999907-806
   联系人:黄晶龙
   客服电话:0755-83999907
   网址:www.jinqianwo.cn
   (41)上海汇付基金销售有限公司
   注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
   办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大
楼2楼
   法人代表:冯修敏
   电话:18001713632
   联系人:甄宝林
   客服电话:021-34013996
   网址:www.hotjijin.com
   (42)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
   注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
   办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
   法人代表:杨懿
   电话:18502354557
   联系人:文雯
   客服电话:400-166-1188
   网址:8.remogreen.com
   (43)上海中正达广基金销售有限公司
   注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
   办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
   法人代表:黄欣


                                  21
                                                 招募说明书(更新)摘要


电话:13774232592
联系人; 戴珉微
客服电话:400-676-7523
网址:www.zzwealth.cn
(44)大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址:南京市建邺区江东中路 222 号奥体中心文体创业园
法人代表:袁顾明
电话:15921264785
联系人:赵明
客服电话:400-928-2266
网址:www.dtfunds.com
(45)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
法人代表:钟斐斐
电话:15910450297
联系人:侯芳芳
客服电话:400-061-8518
网站:www.ncfjj.com
(46)泰信财富投资管理有限公司
注册地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
办公地址:北京市朝阳区建国路甲 92 号世茂大厦 C 座 5 层
法定代表人:李静
电话:13601264918
联系人:李丹
客服电话:400-881-5596
网址:www.taixincf.com
(47)上海利得基金销售有限公司


                               22
                                                  招募说明书(更新)摘要


注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 10 楼
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法人代表:李兴春
电话:18901780806
联系人:陈洁
客服电话:400-921-7733
网址:www.leadbank.com.cn
(48)上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法人代表:燕斌
电话:021-52822063
联系人:陈东
客服电话:400-046-6788
网址:www.66zichan.com
(49)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室
办公地址:北京海淀区中关村海淀北 2 街 10 号泰鹏大厦 12 楼
法定代表人:张琪
电话:18511773539
联系人:李唯
客服电话:010-62676979
网址:www.xincai.com
(50)北京广源达信投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表人:齐剑辉
电话:15201586214
联系人:王永霞


                                23
                                                 招募说明书(更新)摘要


客服电话:400-623-6060
网址:www.niuniufund.com
(51)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表人:高锋
电话:0755-83655588-605
联系人:廖嘉琦
客服电话:400-804-8688
网址:www.foreseakeynes.com
(52)上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表人:王廷富
电话:021-68882280
联系人:徐亚丹
客服电话:400-820-9463
网址:www.wind.com.cn
(53)浦领基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人:李招弟
电话:13611256407
联系人:李艳
客服电话:400-059-8888
网址:www.wy-fund.com
(54)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市北京经济技术开发区科创十一街 18 号 C 座 2 层 221 室
办公地址:北京市北京经济技术开发区科创十一街 18 号 C 座 2 层 222 室


                               24
                                                   招募说明书(更新)摘要


法定代表人:刘强东
电话:18612439949
联系人:黄立影
客服电话:400-088-8816
网址:fund.jd.com
(55)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
法定代表人:王伟刚
电话:18001102931
联系人:丁向坤
客服电话:400-619-9059
网址:www.fundzone.cn
(56)奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人:TEO WEE HOWE
电话:13424264100
联系人:叶健
客服电话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
(57)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址:中国北京西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号
法定代表人:梁蓉
电话:15210390850
联系人:王瑶
客服电话:400-626-2818
网址:www.5irich.com


                               25
                                                     招募说明书(更新)摘要


     (58)北京格上富信基金销售有限公司
     注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 03 室
     办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 03 室
     法定代表人:安立欣
     电话:15600355787
     联系人:张林
     客服电话:400-080-5828
     网址:www.licai.com
     (59)上海大智慧财富管理有限公司
     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区郭守敬路 498 号浦东软件园 14 幢
22301-130 座
     办公地址:上海市杨高南路 428 号由由世纪广场 1 号楼
     法定代表人:张长虹
     电话:18901685505
     联系人:施燕华
     客服电话:021-20219997
     网址:www.gw.com.cn
     (60)中欧钱滚滚基金销售(上海)有限公司
     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦五

     办公地址:上海市浦东新区商城路 618 号良友大厦 B303 室
     法定代表人:窦玉明
     电话:15800398962
     联系人:孙浅
     客服电话:400-700-9700
     网址:www.zofund.com
     (61)上海基煜基金销售有限公司
     注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰
和经济发展区)


                                    26
                                                      招募说明书(更新)摘要


    办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503-1504 室
    法定代表人:王翔
    电话:17721005485
    联系人:吴鸿飞
    客服电话:400-820-5369
    网址:www.jiyufund.com.cn
    (62)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
    注册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402
    办公地址:朝阳区来广营中街甲 1 号朝来高科技产业园 5 号楼
    法定代表人:程刚
    电话:18701236910
    联系人:陈旭
    客服电话:400-810-5919
    网址:www.fengfd.com
    (63)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
    注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
    办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
    法定代表人:王兴吉
    联系人:马林
    电话: 18810292781
    客服:400-088-8080
    网址:www.qiandaojr.com
    (64)深圳市金斧子基金销售有限公司
    注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋
3 单元 11 层 1108
    办公地址:深圳市南山区科苑路科兴科学园 B3 栋 7F
    法定代表人:赖任军
    联系人:刘昕霞
    电话:0755-29330513


                                   27
                                                 招募说明书(更新)摘要


客服:400-930-0660
网址:www.jfzinv.com
(65)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4F
法定代表人:陈继武
联系人:高皓辉
电话:13861784145
客服:21-6333-3389-230
网址:www.vstonewealth.com
(66)东海期货有限责任公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼
法定代表人:陈太康
联系人:陶云
电话:15527357161
客服:400-8888-588
网址:www.qh168.com.cn
(67)杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
法定代表人:陈刚
电话:15925665590
联系人:张丽琼
客服电话:0571-86655920
网址: www.cd121.com
(68)深圳盈信基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1
办公地址:大连市中山区南山路 155 号南山 1910-A3-1


                               28
                                                招募说明书(更新)摘要


法定代表人:苗宏升
联系人:王清臣
电话:13522300698
客服:4007-903-688
网址:www.fundying.com
(69)江西正融资产管理有限公司
注册地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2107 室
办公地址:江西省南昌市高新区紫阳大道 3333 号绿地新都会 38 栋 2108 室
法定代表人:陆雯
联系人:傅翌乔
电话:13879129841
客服:0791-86692560
网址:www.jxzrzg.com.cn
(70)上海朝阳永续基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区张江碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
办公地址:上海市浦东新区张江碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
法定代表人:廖冰
联系人:陆纪青
电话:15902135304
客服:400-998-7172
网址:www.998fund.com
(71)嘉晟瑞信(天津)基金销售有限公司
注册地址:天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场 1 号楼 2503 室
办公地址:天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场 1 号楼 2503 室
法定代表人:孙伟
电话:15510846151
联系人:孙颖
客服:400-883-2993
网址:www.jsrxfund.com


                               29
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     (72)南京苏宁基金销售有限公司
     注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
     办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
     法定代表人:钱燕飞
     电话:025-66996699-887226
     联系人:王锋
     客服:95177
     网址:www.snjijin.com
     (73)上海挖财基金销售有限公司
     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 700 号 5 层 01、02、03

     办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 5

     法定代表人:胡燕亮
     电话:021-50810687
     联系人:李娟
     客服:400-025-6569
     网址:wacaijijin.com
     (74)中民财富基金销售(上海)有限公司
     注册地址:上海黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
     办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层
     法定代表人:弭洪军
     电话:18521506916
     联系人:黄鹏
     客服:400-876-5716
     网址:www.cmiwm.com
     (75)洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
     注册地址:山东省青岛市香港东路 195 号 9 号楼 701 室
     办公地址:北京市西城区西什库大街 31 号院九思文创园 5 号楼 501 室


                                    30
                                                       招募说明书(更新)摘要


      法定代表人:任淑桢
      电话:010-66121830
      联系人:周映筱
      客服电话:0532-66728591
      网址:www.hongtaiwealth.com
      (76)上海华夏财富投资管理有限公司
      注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 栋 2 楼 268 室
      办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
      法定代表人:毛淮平
      电话:13810439687
      联系人:张静怡
      客服电话:400-817-5666
      网址:www.amcfortune.com
      (77)和耕传承基金销售有限公司
      注册地址:郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房

      办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 6 号楼国际电子城 b 座
      法定代表人:李淑慧
      电话:13810222517
      联系人:董亚芳
      客服电话:400-360-000
      网址:www.hgccpb.com
      (78)通华财富(上海)基金销售有限公司
      注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
      办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融大厦广场杨高南路 799 号 3 号楼
9楼
      法定代表人:马刚
      电话: 021-60810586
      联系人:杨涛


                                      31
                                                 招募说明书(更新)摘要


客服电话: 95156
网址:www.tonghuafund.com
(79)大连网金基金销售有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
法定代表人:樊怀东
电话:0411-39027808
联系人:贾伟刚
客服电话:4000-899-100
网址:www.yibaijin.com
(80)江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号
办公地址: 江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室
法定代表人:吴言林
电话:16621719458
联系人:黄子珈
客服电话:025-66046166
网址:www.huilinbd.com
(81)玄元保险代理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
法定代表人:马永谙
电话:13752528013
联系人:卢亚博
客服电话:021-50701053
网址:www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx
(82)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼


                               32
                                                  招募说明书(更新)摘要


   法定代表人:杨德红
   电话:021-38032284
   联系人:钟伟镇
   客户服务热线:400-8888-666
   网址:www.gtja.com
   (83)中信建投证券股份有限公司
   注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
   办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
   法定代表人:王常青
   电话:010-85156310
   传真:010-65182261
   联系人:刘芸
   客户服务热线:400-8888-108
   网址:www.csc108.com
   (84)招商证券股份有限公司
   注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45 层
   办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45 层
   法定代表人:霍达
   电话:0755-82960167
   传真:0755-82943636
   联系人:黄婵君
   客户服务热线:95565
   网址:www.newone.com.cn
   (85)广发证券股份有限公司
   注册地址:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316
房)
   办公地址:广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 36 楼
   法定代表人:孙树明
   电话:020-87555888-8333


                                  33
                                                招募说明书(更新)摘要


传真:020-87555305
联系人:黄岚
客户服务热线:95575
网址:www.gf.com.cn
(86)中信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层
法定代表人:王东明
电话:010-60838614/152-0115-1442
传真:010-60833739
联系人:秦夏
客户服务热线:95558
网址:www.cs.ecitic.com
(87)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:尤习贵
电话:027-65799735
传真:027-85481900
联系人:付研
客户服务热线:400-888-8999
网址:www.95579.com
(88)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02
办公地址:深圳市福田区 2008 号中国深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:牛冠兴
电话:0755-82558038
传真:0755-82558355
联系人:郑向溢


                               34
                                                     招募说明书(更新)摘要


     客户服务热线:400-800-1001
     网址:www.essence.com.cn
     (89)万联证券股份有限公司
     注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19

     办公地址:广州天河区珠江东路高德置地秋广场 E 栋 12 楼
     法定代表人:张建军
     电话:020-38286026
     联系人:甘蕾
     客户服务热线:95322
     网址:www.wlzq.cn
     (90)民生证券股份有限公司
     注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座
     办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
     法定代表人:余政
     电话:010-85127629
     传真:010-85127917
     联系人:易楠
     客户服务热线:400-619-8888
     网址:www.mszq.com
     (91)中信证券(山东)有限责任公司
     注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)
     办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
(266061)
     法定代表人:杨宝林
     电话:0532-85022326
     传真:0532-85022605
     联系人:吴忠超
     客户服务热线:95548


                                    35
                                                 招募说明书(更新)摘要


网址:sd.citics.com
(92)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层
法定代表人:高冠江
电话:010-83252185
联系人:张晓辰
客户服务热线:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
(93)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:周健男
电话:021-22169089
传真:021-22169134
联系人:李芳芳
客户服务热线:95525
网址:www.ebscn.com
(94)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8 层
办公地址:深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8 层
法定代表人:杨宇翔
电话:18612835256
传真:0755-82400862
联系人:周驰
客户服务热线:95511-8
网址:stock.pingan.com
(95)中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层


                               36
                                                   招募说明书(更新)摘要


   办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
   法定代表人:黄扬录
   电话:0755-82570586
   联系人:罗艺琳
   客户服务热线:95329
   网址:www.zszq.com.cn
   (96)西藏东方财富股份有限公司
   注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
   办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 16 楼
   法定代表人:陈宏
   电话:021-23586603
   联系人:付佳
   客服电话:95357
   网址:www.18.cn
  (97)阳光人寿保险股份有限公司
   注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
   办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层
   法定代表人:李科
   电话:010-59053660
   联系人:王磊
   客服电话:95510
   网址:fund.sinosig.com
   3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构调整
为本基金的销售机构。
   (二)登记机构
   名称:天弘基金管理有限公司
   住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号
   办公地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
   法定代表人:胡晓明


                                   37
                                                  招募说明书(更新)摘要


电话:(022)83865560
传真:(022)83865563
联系人:薄贺龙
(三)律师事务所和经办律师
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:俞卫锋
电话:021-31358666
传真:021-31358600
经办律师:黎明、孙睿
联系人:孙睿
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
经办注册会计师:薛竞、周祎
联系人:周祎



                         四、基金的名称

本基金名称:天弘中证食品饮料指数型发起式证券投资基金。



                         五、基金的类型

本基金类型:股票型。



                               38
                                                   招募说明书(更新)摘要


                           六、基金的投资目标

    紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化,实现与标的指数
表现相一致的长期投资收益。

                           七、基金的投资方向

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,以中证食品饮料指数的成
份股及其备选成份股为主要投资对象。为更好地实现投资目标,本基金也可少量
投资于其他股票(非标的指数成份股及其备选成份股,含中小板、创业板及其他
经中国证监会核准上市的股票)、银行存款、债券、债券回购、权证、股指期货、
资产支持证券、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他
金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
    本基金可以根据相关法律法规的规定参与融资和转融通证券出借业务。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为:本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的
90%,投资于中证食品饮料指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基
金资产的 80%;本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金
后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,
其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
    如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行
适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。



                           八、基金的投资策略

    (一) 投资策略
    本基金采用完全复制标的指数的方法,进行被动指数化投资。股票投资组合
的构建主要按照标的指数的成份股组成及其权重来拟合复制标的指数,并根据标
的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整,以复制和跟踪标的指数。本基金
在严格控制基金的日均跟踪偏离度和年跟踪误差的前提下,力争获取与标的指数
相似的投资收益。

                                   39
                                                   招募说明书(更新)摘要


    由于标的指数编制方法调整、成份股及其权重发生变化(包括配送股、增发、
临时调入及调出成份股等)的原因,或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的
指数的效果可能带来影响时,或因某些特殊情况导致流动性不足时,或其他原因
导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以对投资组合管理进行适当
变通和调整,力求降低跟踪误差。
    1、大类资产配置
    本基金管理人主要按照中证食品饮料指数的成份股组成及其权重构建股票
投资组合,并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金投资于股
票的资产比例不低于基金资产的 90%,投资于中证食品饮料指数成份股和备选成
份股的资产比例不低于非现金基金资产的 80%;本基金每个交易日日终在扣除股
指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或
到期日在一年以内的政府债券。
    2、股票投资策略
    (1)股票投资组合构建
    本基金采用完全复制标的指数的方法,按照标的指数成份股组成及其权重构
建股票投资组合。由于跟踪组合构建与标的指数组合构建存在差异,若出现较为
特殊的情况(例如成份股停牌、股票流动性不足以及其他影响指数复制效果的因
素),本基金将采用替代性的方法构建组合,使得跟踪组合尽可能近似于全复制
组合,以减少对标的指数的跟踪误差。本基金所采用替代法调整的股票组合应符
合投资于股票的资产比例不低于基金资产的 90%,投资于中证食品饮料指数成份
股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的 80%的投资比例限制。
    (2)股票投资组合的调整
    本基金所构建的股票投资组合将根据中证食品饮料指数成份股及其权重的
变动而进行相应调整,本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、申购赎回变
动情况等,对其进行适时调整,以保证基金净值增长率与基准指数间的高度正相
关和跟踪误差最小化。
    1)定期调整
    根据标的指数的调整规则和备选股票的预期,对股票投资组合及时进行调整。
    2)不定期调整


                                  40
                                                   招募说明书(更新)摘要


    A 当成份股发生配送股、增发、临时调入及调出成份股等情况而影响成份股
在指数中权重的行为时,本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组
合;
    B 根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟踪
标的指数;
    C 根据法律法规和基金合同的规定,成份股在标的指数中的权重因其他特殊
原因发生相应变化的,本基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整,力求降
低跟踪误差。
    在正常市场情况下,力争控制本基金的份额净值与业绩比较基准的收益率日
均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%,年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规则
调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合
理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
    3、债券投资策略
    本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上,降低跟踪误差。
本基金将采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资,
通过主要采取组合久期配置策略,同时辅之以收益率曲线策略、骑乘策略、息差
策略等积极投资策略构建债券投资组合。
    4、资产支持证券投资策略
    本基金管理人通过考量宏观经济形势、提前偿还率、违约率、资产池结构以
及资产池资产所在行业景气情况等因素,预判资产池未来现金流变动;研究标的
证券发行条款,预测提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率曲线的影响,
同时密切关注流动性变化对标的证券收益率的影响,在严格控制信用风险暴露程
度的前提下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后收益较高的品种进行
投资。
    5、参与融资及转融通证券出借业务策略
    为更好的实现投资目标,在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下,本基金
可根据投资管理的需要,参与融资及转融通证券出借业务,本基金将在分析市场
行情和组合风险收益的情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券
流动性情况等因素的基础上,合理确定投资时机、出借证券的范围、期限和比例。


                                   41
                                                    招募说明书(更新)摘要


若相关融资及转融通业务法律法规发生变化,本基金将从其最新规定,以符合上
述法律法规和监管要求的变化。
    6、其他金融工具投资策略
    本基金可基于谨慎原则运用权证、股指期货等相关金融衍生工具对基金投资
组合进行管理,以提高投资效率,控制基金投资组合风险水平,更好地实现本基
金的投资目标。本基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投
资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的,不得应用于投机交易目的,或用作杠
杆工具放大基金的投资。
    (二)投资决策流程
    1、决策依据
    (1)国家有关法律、法规和《基金合同》的规定;
    (2)以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则;
    (3)国内宏观经济发展态势、微观经济运行环境、证券市场走势、政策指
向及全球经济因素分析。
    2、投资管理程序
    (1)本基金管理人每月定期召开资产配置会议,讨论基金的资产组合以及
个股配置,形成资产配置建议,会议参加人员为全体投资研究团队。
    (2)投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下,确定基金资产配置方
案,并审批重大单项投资决定。
    (3)基金经理在投资决策委员会的授权下,根据本基金的资产配置要求,
参考资产配置会议、投资研究联席会议讨论结果,制定基金的投资策略,在其权
限范围内进行基金的日常投资组合管理工作。
    (4)金融工程分析师运用风险监测模型以及各种风险监控指标,对指数化
投资的偏差风险和流动性风险进行测算,并提供数量化风险分析报告,行业分析
师对标的指数成分股中基本面情况及时提供研究报告。
    (5)基金经理根据量化风险分析报告,在追求相关度最大化和跟踪误差最
小化的目标下,采取适当的方法控制与指数的偏差风险、流动性风险、降低交易
成本。




                                  42
                                                    招募说明书(更新)摘要


                             九、业绩比较基准

    本基金投资组合的业绩比较基准为:中证食品饮料指数收益率×95%+银行
活期存款利率(税后)×5%。
    中证食品饮料指数选取包装食品与肉类、饮料等行业的代表性公司作为样本
股,以反映食品饮料类上市公司股票的整体表现。
    如果指数编制单位变更或停止中证食品饮料指数的编制、发布或授权,或中
证食品饮料指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本
基金管理人认为中证食品饮料指数不宜继续作为标的指数,或证券市场有其他代
表性更强、更适合投资的指数推出时,本基金管理人可以依据维护投资者合法权
益的原则,在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。
其中,若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更,则基金管
理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会,并报中国证监会备案且在指定
媒介公告。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响(包括但不
限于指数编制单位变更、指数更名等事项),则无需召开基金份额持有人大会,
基金管理人应与基金托管人协商一致后,报中国证监会备案并及时公告。



                             十、风险收益特征

    本基金为股票型基金,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金
与货币市场基金。



                         十一、基金投资组合报告
    基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人中信证券股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 9 月 25
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    本投资组合报告所载数据截至 2019 年 6 月 30 日,本报告中所列财务数据未
经审计。以下内容摘自本基金 2019 年第 2 季度报告。

                                   43
                                                          招募说明书(更新)摘要


1 报告期末基金资产组合情况
                                                          金额单位:人民币元
 序                                                             占基金总资产
                  项目                      金额
 号                                                             的比例(%)
 1     权益投资                             490,346,843.96              89.72
       其中:股票                           490,346,843.96              89.72
 2     基金投资                                           —                —
 3     固定收益投资                                       —                —
       其中:债券                                         —                —
              资产支持证券                                —                —
 4     贵金属投资                                         —                —
 5     金融衍生品投资                                     —                —
 6     买入返售金融资产                                   —                —
       其中:买断式回购的买入
                                                          —                —
       返售金融资产
 7     银行存款和结算备付金
                                             45,279,227.19               8.29
       合计
 8     其他资产                              10,885,148.13               1.99
 9     合计                                 546,511,219.28             100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末(指数投资)按行业分类的股票投资组合
                                                       金额单位:人民币元
                                                               占基金资产净
代码               行业类别                公允价值(元)
                                                               值比例(%)
 A     农、林、牧、渔业                                —                 —
 B     采矿业                                          —                 —
 C     制造业                               489,709,925.13             94.65
       电力、热力、燃气及水生产和供
 D                                                     —                 —
       应业
 E     建筑业                                          —                 —
 F     批发和零售业                                    —                 —
 G     交通运输、仓储和邮政业                          —                 —
 H     住宿和餐饮业                                    —                 —


                                      44
                                                          招募说明书(更新)摘要


        信息传输、软件和信息技术服务
    I                                                    —               —
        业
    J   金融业                                           —               —
    K   房地产业                                         —               —
    L   租赁和商务服务业                                 —               —
    M   科学研究和技术服务业                             —               —
    N   水利、环境和公共设施管理业                       —               —
    O   居民服务、修理和其他服务业                       —               —
    P   教育                                             —               —
    Q   卫生和社会工作                                   —               —
    R   文化、体育和娱乐业                               —               —
    S   综合                                             —               —
        合计                                  489,709,925.13            94.65
2.2 报告期末(积极投资)按行业分类的股票投资组合
                                                         金额单位:人民币元
                                                        占基金资产净值比例
代码             行业类别       公允价值(元)
                                                               (%)
A       农、林、牧、渔业                          —                      —

B       采矿业                          363,431.25                       0.07

C       制造业                          176,907.28                       0.03

D       电力、热力、燃气及水                      —                      —

        生产和供应业
E       建筑业                                    —                      —

F       批发和零售业                              —                      —

G       交通运输、仓储和邮政                      —                      —

        业
H       住宿和餐饮业                              —                      —

I       信息传输、软件和信息                39,603.76                    0.01

        技术服务业
J       金融业                              33,869.94                    0.01

K       房地产业                                  —                      —

                                       45
                                                        招募说明书(更新)摘要


L        租赁和商务服务业                     —                           —

M        科学研究和技术服务                   —                           —

         业
N        水利、环境和公共设施                 —                           —

         管理业

O        居民服务、修理和其他                 —                           —

         服务业
P        教育                                 —                           —

Q        卫生和社会工作                       —                           —

R        文化、体育和娱乐业             23,106.60                        0.00

S        综合                                 —                           —

         合计                        636,918.83                          0.12



3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
3.1 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
                                                             金额单位:人民币元
                                                                       占基金资产净
序号      股票代码     股票名称    数量(股)       公允价值(元)
                                                                       值比例(%)
    1         000858   五 粮 液         441,535      52,079,053.25              10.07
    2         600519   贵州茅台          50,916      50,101,344.00               9.68
    3         600887   伊利股份     1,445,505        48,294,322.05               9.33
    4         603288   海天味业         402,850      42,299,250.00               8.18
    5         002304   洋河股份         299,835      36,447,942.60               7.04
    6         000568   泸州老窖         364,284      29,445,075.72               5.69
    7         000895   双汇发展         492,316      12,253,745.24               2.37
    8         000860   顺鑫农业         258,175      12,043,863.75               2.33
    9         600872   中炬高新         277,389      11,880,570.87               2.30
    10        603589      口子窖        178,986      11,530,278.12               2.23
3.2 积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

                                                                     金额单位:人民币元

                                   46
                                                      招募说明书(更新)摘要


                                                                      占基金资产净
序号      股票代码     股票名称    数量(股)      公允价值(元)
                                                                      值比例(%)
1        600968       海油发展           102,375         363,431.25            0.07

2        300782       卓胜微                 743          80,927.56            0.02

3        601698       中国卫通            10,103          39,603.76            0.01

4        603863       松炀资源             1,612          37,204.96            0.01

5        601236       红塔证券             9,789          33,869.94            0.01

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11 投资组合报告附注
11.1 本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调
查,未发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
11.2 基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
11.3 其他资产构成
                                                    金额单位:人民币元
序号                  名称                            金额
    1    存出保证金                                          660,900.87

                                    47
                                                         招募说明书(更新)摘要


    2      应收证券清算款                                               —
    3      应收股利                                                     —
    4      应收利息                                              12,319.90
    5      应收申购款                                         10,211,927.36
    6      其他应收款                                                   —
    8      其他                                                         —
    9      合计                                               10,885,148.13
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
11.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票不存在流通受限情况。
11.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
                                                                  金额单位:人民币元
                                   流通受限部分     占基金资产净值比 流通受限情况
序号       股票代码     股票名称
                                   的公允价值       例(%)            说明
1          601236       红塔证券        33,869.94                0.01 新股未上市
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。



                              十二、基金的业绩
        基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
        本基金合同生效日2015年7月29日,基金业绩数据截至2019年6月30日。

            基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
    天弘中证食品饮料A




                                       48
                                                             招募说明书(更新)摘要


                                                   业绩比
                                         业绩比
                         份额净值                  较基准
              份额净值                   较基准
阶段                     增长率标                  收益率        ①-③     ②-④
              增长率①                   收益率
                         准差②                    标准差
                                         ③
                                                   ④

                                                                           -0.24
2015/7/29-2   6.62%      1.76%           2.11%     2.00%         4.51%
                                                                           %
015/12/31


2016/1/1-20   1.85%      1.54%           1.53%     1.53%         0.32%     0.01%
16/12/31


2017/1/1-20   36.65%     1.06%           35.41%    1.06%         1.24%     0.00%
17/12/31

                                                                           -0.03
2018/1/1-20   -18.51%    1.77%           -20.93%   1.80%         2.42%
                                                                           %
18/12/31


2019/1/1-20   53.14%     1.83%           51.19%    1.83%         1.95%     0.00%
19/6/30


自基金合同
                                                                           -0.03
生效日        85.18%     1.57%           67.82%    1.60%         17.36%
                                                                           %
(2015/7/29)
至2019/6/30
 天弘中证食品饮料C
                                                   业绩比
                                         业绩比
                          份额净值                 较基准
              份额净值                   较基准
   阶段                   增长率标                 收益率         ①-③        ②-④
              增长率①                   收益率
                           准差②                  标准差
                                              ③
                                                        ④

2015/7/29-2
              6.47%       1.76%          2.11%     2.00%         4.36%     -0.24%
015/12/31



                                    49
                                                      招募说明书(更新)摘要



 2016/1/1-20
               1.66%       1.54%        1.53%     1.53%   0.13%     0.01%
 16/12/31


 2017/1/1-20
               36.31%      1.07%        35.41%    1.06%   0.90%     0.01%
 17/12/31


 2018/1/1-20
               -18.69%     1.77%        -20.93%   1.80%   2.24%     -0.03%
 18/12/31


 2019/1/1-20
               52.98%      1.83%        51.19%    1.83%   1.79%     0.00%
 19/6/30

 自基金合同
 生效日
               83.52%      1.57%        67.82%    1.60%   15.70%    -0.03%
 (2015/7/29)
 至2019/6/30




                         十三、基金费用与税收

   (一)基金费用的种类
   1、基金管理人的管理费;
   2、基金托管人的托管费;
   3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;
   4、标的指数许可使用基点费;
   5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
   6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
   7、基金份额持有人大会费用;
   8、基金的证券、期货交易费用;
   9、基金的银行汇划费用;
   10、证券、期货账户开户费用、银行账户维护费用;
   11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。

                                   50
                                                     招募说明书(更新)摘要


    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
    H=E×0.5%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
    H=E×0.1%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费
    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率
为 0.25%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.25%年费率计
提。计算方法如下:
    H=E×销售服务费年费率÷当年天数
    H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费
    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
    销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日


                                   51
                                                    招募说明书(更新)摘要


内从基金财产中一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机
构。若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
    4、指数许可使用基点费
    本基金指数许可使用费分为许可使用固定费和许可使用基点费,其中许可使
用基点费由基金财产承担。
    本基金指数许可使用基点费按前一日的基金资产净值的万分之二(2 个基点)
的年费率计提。计算方法如下:
    H=E×年费率÷当年天数
    H 为每日应付的指数许可使用基点费,E 为前一日的基金资产净值。
    指数许可使用基点费每日计算,逐日累计,按季支付。基金管理人、基金托
管人和指数供应商核对一致后,于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的前 10 个工作
日内,由基金管理人向基金托管人发送指数许可使用基点费划款指令,按照确认
的金额和指定的账户路径将上一季度的指数许可使用基点费从基金财产中一次
性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    许可使用基点费的收取下限为每季度人民币 8000 元,计费期间不足一季度
的,根据实际天数按比例计算。
    基金管理人可根据指数使用许可协议和基金份额持有人的利益,对上述计提
方式进行合理变更并公告。标的指数供应商根据相应指数许可协议变更上述标的
指数许可使用基点费费率和计费方式,基金管理人必须依照有关规定最迟于新的
费率和计费方式实施日前 2 日在指定媒介上刊登公告。
    上述“一、基金费用的种类中第 5-11 项费用”,由基金管理人和基金托管
人根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托
管人根据基金管理人的指令从基金财产中支付。
    (三)不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;


                                   52
                                                     招募说明书(更新)摘要


    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
    (四)基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。



                  十四、对招募说明书更新部分的说明

    本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它
有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基
金管理人于 2019 年 11 月 14 日公告的《天弘中证食品饮料指数型发起式证券投
资基金招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下:
    1、更新了“重要提示”中相关内容;
    2、更新了“三、基金管理人”中相关内容;
    3、更新了“四、基金托管人”中相关内容;
    4、更新了“五、相关服务机构”中相关内容;
    5、更新了“九、基金的投资”中相关内容;
    5、更新了“十、基金投资组合报告”相关内容,该部分内容均按有关规定
编制,并经托管人复核;
    6、更新了“十一、基金的业绩”的相关内容,该部分内容均按有关规定编
制,并经托管人复核;
    7、更新了“二十三、其他应披露的事项”,披露了自上次内容更新截止日
至本次内容更新截止日期间涉及本基金及基金管理人的相关公告;
    8、本招募说明书依据《信息披露办法》修订的其他内容。




                                    53
           招募说明书(更新)摘要


     天弘基金管理有限公司
     二〇一九年十二月十四日




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